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开展公司经营风险排查工作总结(共4篇)

XXXX药业有限公司

关于开展药品经营质量风险排查工作总结

海南省食品药品监督管理局:

为了更好地维护人民群众身体健康和生命安全,我单位在接到琼食药监市[2012]84号文件“海南省食品药品监督管理局关于开展药品经营质量风险排查工作的通知”后,依据文件内容的相关要求,立即组织包括企业负责人、质量管理人员在内的所有员工开展药品质量风险排查工作。现将工作开展情况总结如下:

一、成立药品经营质量风险排查工作小组

为保障工作开展的有效实施,加强组织领导,由企业负责人、质量管理人员及各部门经理组成药品经营质量风险排查工作领导小组:

组长:XXX 副组长:XXX 成员:XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

二、召开风险排查工作会议,制定风险排查工作实施方案,部署风险排查工作开展计划

为明确此次药品经营质量风险排查工作的重要性,质管部于2012年9月15日召开风险排查动员会议,在会议对此次风险排查工作的文件进行学习,讨论制定相关制度,并根据文件要求及制度布置风险排查工作的实施。

依照文件要求对以下进行重点排查:

1、一级风险品种。严格按照GSP要求审核购销方资质,重新审实购销方资质,对个别资质不齐全或是到期的企业,立即联系索要最新资质。购销此类药品均有索要或开具发票,购销含特殊药品复方制剂不使用现金交易,均使用银行转账等方式交易,严格执行对零售连锁企业门店严格执行一次不得销售超过5盒的限制。严格按照GSP要求对产品进行验收,执行到货确认制度。对要求进行电子监管码核注核销的品种严格执行核注核销。不存在挂靠、走票等违法行为。

2、二级风险品种。有成立终止妊娠药品安全管理小组,由专人、专库、专账册管理,继续增强主管人员和岗位人员责任意识。严格审核购买资质和采购人员身份,购销此类药品都有索要或开具发票,不存在挂靠、走票等违法行为。严格按照GSP要求验收药品,仓储和运输条件都符合GSP要求。中药材、中药饮片储存养护都符合要求,验收、养护人员都是凭证上岗,无非法分装、非法改装等现象。

3、三级风险品种。严格按要求实施GSP,购销资金、票据和货物流向一致,增值税票与购销记录、药品实物一致。按照规定在经营范围内经营,无异地设库现象,变更许可事项都能及时办理变更。采购、销售等人员都在企业正常工资和社保范围,购销记录真实完整。

以上是我公司关于开展药品经营质量风险排查工作的总结,不足之处,敬请批评指正,以便改进,谢谢!

XXXX药业有限公司

2012年10月2日

根据市行《关于展开业务经营风险山西哪家医院治疗癫痫病效果比较好点排查活动的通知》要求,我行立即组织展开全辖业务经营风险点排查活动,制定方案、组织气力从1月20日开始,对公司业务进行了全面排查,现将排查情况报告以下。

一、公司业务排查情况

(一)公司业务账户排查

我行公司业务部共开立对公账户户,其中基本存款账户户,专用账户户,临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证实文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的题目。坚持记账与对账分离原则,会计主管按月检查来往对账、银企对账情况,对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用进程中不存在一般存款账户办理现金支取业务题目。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的题目。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务题目,注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤消。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部分的证实文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤消银行结算账户申请经会计主管或主管审批,检查销户前存款人贷款、应收利息、结算用度等应收款项结清。存款人撤消银行结算账户时缴回未用重要空缺凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤消手续时,在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章;于账户撤消之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户,通过虚假交易进行洗钱活动。对已转进久悬未取专户的款项,存款人要求支取原账户款项时,提供了正当具有账户安排权的证实文件,并经过有关负责人审核后列支。 银行结算账户重要资料的治理。建立了银行结算账户治理档案,并按会计档案进行治理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或盖章。单位结算账户印鉴卡片的治理安全、完全,不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户题目。对印鉴卡丢失的账户,要求客户提供印鉴卡丢失证实,防范账户风险。

(二)大额资金支付治理情况排查

大额资金支付治理。设立了相应的岗位,分工明确,职责清楚;对大额资金支付交易的报告范围符合文件规定,不存在随便扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求,不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付,有正当的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营范围、经营范围等进行分析监测。

大额现金支取治理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户,或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度;针对现金活期存款存进超过20万元及现金活期存款支取超过5癫痫病怎么治疗会更有效?万元的用户,以月报的情势在人民银行账户治理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作,基层从业职员对反洗钱缺少系统的理论知识和足够的实践经验,有待进一步进步辨别可疑支付交易的判定能力。

根据市行《关于开展业务经营风险点排查活动的通知》要求,我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动,制定方案、组织力量从1月20日开始,对公司业务进行了全面排查,现将排查情况报告如下。

一、公司业务排查情况

(一)公司业务账户排查

我行公司业务部共开立对公账户户,其中基本存款账户户,专用账户户,临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户;单位开立账户使用的名称符合规定;不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则,会计主管按月检查往来对账、银企对账情况,对未达账进行跟踪核对。

在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题,注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。

银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件;及时修改客户信息;存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批,检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证;柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时,在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章;于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户,通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项,存款人要求支取原账户款项时,提供了合法拥有账户支配权的证明文件,并经过有关负责人审核后列支。

银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整,不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户,要求客户提供印鉴卡丢失证明,防范账户风险。

(二)大额资金支付管理情况排查

大额资金支付管理。设立了相应的岗位,分工明确,职责清晰;对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定,不存在随意扩大或缩小范围的现象;大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求,不存在漏报等现象;对开户单位建立客户身份登记制度;办理大额资金支付,有合法的支付凭证;对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、山东比较好的治癫痫医院经营范围等进行分析监测。

大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户,或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度;建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度;针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户,以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作,基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验,有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。

(三)重要空白凭证管理情况排查

重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理;从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账,重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致;指定专人管理库房重要空白凭证;柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的,凭证管库员作入库处理。

重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时,出库手续符合制度规定;出库的重要空白凭证实物与出库单数相符;柜员领用重要空白凭证,填制记账凭证经有权人审批后,交凭证管库员办理出库手续;

重要空白凭证出售管理。客户购买重要空白凭证时,填制“领用凭证”,并加盖单位预留银行印鉴;预留印鉴核对一致;柜员及时选择相关交易,录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码;出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。

二、公司业务排查活动的收效

(一)帐户管理方面。

账户的管理,对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的管理以及基本制度的落实情况、企业和银行的对账,重点是对账和开户制度执行情况。一是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户,开户资料要素是否齐全,是否有开户许可证;存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取,是否通过该账户办理。二是一般存款账户用于办理存款人借款转存、借款归还和其他结算的资金收付,该账户是否只办理现金缴存,不办理现金支取。三是专用存款账户用于办理各项专用资金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其基本存款账户转账存入。该账户是否不办理现金收付业务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金。四是临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付,注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否一致。五是存款人撤销银行结算账户,是否与开户银行核对银行结算账户存款余额,是否交回各种重要空白票据及

结算凭证和开户登记证,银行是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的,是否出具相关证明,是否按规定对开户资料进行审查,致使单位开立虚假银行结算账户的;是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据;是否做到账务核对换人复核,对发生额明细和余额是羊癫疯是如何引起的否进行逐项核对。

(二)大额交易支付交易方面。

大额资金支付管理等各环节是否实行换人换岗复核制度,大额资金支付管理是否得到有效控制,短期内资金是否分散转入、集中转出或集中转入、分散转出,资金收付频率及金额与企业经营规模是否明显不符;资金收付流向与企业经营范围是否明显不符,企业日常收付与企业经营特点是否明显不符;周期性发生大量资金收付与企业性质、业务特点是否明显不符;相同收付款人之间在短期内是否频繁发生资金收付,长期闲置的账户是否原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付;短期内是否频繁地收取来自与其经营业务明显无关的个人汇款;是否频繁开户、销户,且销户前发生大量资金收付;是否有意化整为零,逃避大额支付交易监测。

附件1:

重大经营风险排查报告(模本)

一、重大经营风险排查基本情况

(一)重大经营风险排查组织和实施情况 包括开展时间、人员、过程。

(二)风险排查的范围

按照本单位权属子公司、分公司、工会公司、实质控制的参股公司、托管企业、债权占其资产30%以上的企业进行分类及各企业名称。

二、重大经营风险排查情况(主要从面上来分析) 根据排查结果,对《重大经营风险排查表》中的八个方面的内容进行逐项描述,揭示存在的问题。

三、排名前五位的风险(主要从点上来描述)

从风险发生的起点进行梳理,根据风险“发生可能性”和“影响程度”,评估出排名本单位前五位的重大经营风险。

(一)**事项的风险

从风险源(具体到单位、项目、业务性质、管理活动、金额)、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等,逐一对重大经营风

1 险进行描述。

制定风险管理策略和解决方案。包括重大经营风险管理现状诊断(已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等)、责任主体、关键节点、已采取和拟采取的控制措施(包括事前、事中、事后以及危机处理计划等)。

(二)**事项的风险 ……

(三)**事项的风险 ……

四、需要集团公司协调解决的有关重大经营风险问题

单位负责人(签字):

单位名称(盖章)

年 月 日

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